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證監會新聞發言人鄧舸今日表示，證監會近期對方正科技披露違法等四宗案件作出行政處罰，案件主要涉及上市公司控股股東、大股東未依法披露關聯關系、關聯交易等違法行為。這四宗案件共涉及49個主體，其中包括10個法人主體，39個自然人，四案罰款金額共計1113萬元。四宗案件的涉案上市公司分別為中國高科、方正科技、方正證券，北大醫藥。
鄧舸稱，方正證券自IPO開始，連續多年未如實披露控股股東與其他股東的關聯關系，違法情節嚴重。方正集團還隱瞞股東簽署的對方正集團股權結構及控制關系產生重大影響的協議，未配合方正證券履行信息披露義務。證監會決定對電梯保養台中控股股東頂格處以60萬元罰款。
鄧舸表示，方正證券違法情節嚴重，對直接負責主管人員李友等人，分別頂格處以30萬元罰款。李友同時涉及多案，從重處罰，終身市場禁入。
以下為證監會發佈會要點實錄：
證監會回應叫停券商資金池菜梯維修業務傳聞：並非新增要求
有媒體報道，證監會叫停券商資金池業務是否屬實？鄧舸表示，資金池業務是市場中借新還舊進行分離定價非公平交易等各類資管產品的通稱，上述產品容易積累流動性風險。2016年7月，證監會發佈瞭《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》予以規范。規定發佈後，證監會分步有序的規范證券資金經營機構存在的問題。規范行為有序進行，未對市場造成影響。近日有關證監局開展的工作是對前期要求的延續，並非新增要求。
證監會啟動投資者保護專項活動 第一階段宣傳“遠離內幕交易”
證監會新聞發言人鄧舸今日表示，證監會啟動投資者保護”明規則、識風險“專項宣傳活動。本次活動主要采用案例和分析解讀的形式，分為四個階段，聚焦投資者受到侵害多發的領域，包括內幕交易、操縱市場、違規信息披露、市場主體違規經營。活動第一階段的宣傳主題是“遠離內幕交易”。 鄧舸表示，通過這些案例告訴廣大投資者，內幕交易是我國法律嚴令禁止的違法犯罪行為，任何人、任何方式泄露或利用內幕信息，都可能觸碰紅線，不管是否有違法所得都要追究責任，包含瞭巨大的法律風險和投資風險。同時也警示以上上市公司高管、市場從業人員為代表的內幕信息知情人，嚴守保密紅線，管好身邊人，莫為蠅頭小利葬送職業前程和傢庭幸福，不做資本市場的“老鼠”和“蛀蟲”。
證監會就證券基金經營機構信息技術管理辦法征求意見
證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會近日就《證券基金機構信息技術管理辦法（征求意見）》公開征求意見。據鄧舸介紹，近年來，行業信息技術存在一些問題，《辦法》結合瞭現有實際情況，實現瞭信息技術全覆蓋，明確瞭證券基金機構信息技術治理和合規管理等職責。
證監會：發佈區域性股權市場監督管理試行辦法
證監會發佈《區域性股權市場監督管理試行辦法》，自2017年7月1日起施行。證監會新聞發言人鄧舸表示，根據統一監管的需要，對於完善多層次資本市場，服務創新驅動發展戰略，降低杠桿率具有積極意義。辦法共7章53條，內容主要包括：一是明確瞭目的和適用范圍；二是明確瞭證券發行與轉讓條件；三是明確賬戶管理和登記結算；四是明確瞭運營機構可開展的業務范圍，不得跨區域經營；五是，明確瞭信息報送要求；六是明確瞭監督管理，為監管執法提供依據；七是附則。下一步，證監會將對市場規范運作情況進行監督檢查，對市場風險進行提示，為區域型股權市場的發展提供良好環境。
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